欲知平直，則必準繩；欲知方圓，則必規矩。為強化合規教育、深化合規治理，全面貫徹落實監管部門工作要求，推動銀行業保險業“內控合規管理建設年”教育宣導活動落到實處、收到實效，浦發銀行深圳分行多措并舉，以形式豐富的宣教方式，促使合規文化理念落地生根。
黨建引領聚合力。在高質量發展的轉型過程中，浦發銀行深圳分行始終堅持黨對金融工作的集中統一領導，將強化全面風險內控管理作為重點任務，將內控體系改革作為改革舉措，不斷強調合規文化理念。近日，該行以“內控合規管理建設年”教育宣導活動為契機，組織全體領導干部和員工召開了2021年合規工作專題會議。專題會議上，浦發銀行深圳分行黨委書記、行長向全體干部員工作《知敬畏 明規矩 守底線 強責任，以強有力的員工行為管理保障合規經營》的講話，強調狠抓員工行為管理是浦發銀行作為金融國企落實中央“防范系統性金融風險”“金融反腐”工作的必然要求，是監管和總行一貫的、既定的堅定底線和嚴格要求，是做好員工隊伍建設、確保分行高質量可持續發展的必要要求。會議傳達了監管部門半年工作會議精神以及下半年合規工作的部署，并對近年銀行業常見違規警示案例進行通報，通過深入分析問題根源、主要風險點及違規后果，提醒全行以案為鑒，警鐘長鳴。
夯實管控建體系。通過持續整章建制，浦發銀行深圳分行已建立全面系統、重點突出的內控合規組織體系，覆蓋該行各業務領域和經營管理全流程。為保證各項工作分工明確、職責清晰、管控有力，該行組建了案件防控工作領導小組、內部控制委員會、反洗錢領導小組、問責委員會等。在此基礎上，今年來浦發銀行深圳分行不斷優化制度，印發包括考核機制、管理問責等內容在內的多項制度辦法，常態化召開各類工作會議，持續開展專項治理檢查，切實保障經營管理依法合規，促進合規內控目標實現。據悉，該行為有效推進分行合規內控長效工程，于近日推出了《法律法規及監管文件追蹤》，幫助員工全面而迅速了解各項法律法規及監管文件，促使銀行各項業務的開展與監管政策保持一致，在合法合規的基座之上不斷為實體經濟賦能、助力“雙區”經濟社會發展。
厚植理念育文化。為推動內控合規要求內化于心、落到日常，浦發銀行創新宣教形式，推動員工主動擔當責任使命，自覺成為合規文化的踐行者和推動者。長期以來，該行為員工編制合規動態與案例警示，開展合規管理反面案例警示宣講，邀請律師事務所專家解讀法律法規，組織員工參加洗錢風險實務等培訓，將合規事項融入員工日常工作之中。為助力員工持續學習、提升合規能力，浦發銀行還進一步推廣數字化合規，嵌套合規指導于業務開展中，通過上線了合規問答庫欄目，幫助員工解決展業過程中遇到合規問題，有效強化全體員工自覺守法、主動合規意識。隨著“內控合規管理建設年”活動的開展，該行積極組織全體員工參與深圳銀行業協會“內控合規管理建設年”教育宣導線上答題，在測試中查漏補缺掌握更多合規知識；自主拍攝制作合規案例警示教育片，將身邊人身邊事改編成警示案例對全行員工進行警示教育，強化警示教育的震撼力；走入社區開展反洗錢宣教活動與金融知識普及活動，并借助網點多媒體系統、主流媒體、社交媒體等內外部渠道大力宣傳，在貫徹落實以人民為中心的發展思想和以客戶為中心的經營理念時不斷履行社會責任。據悉，在近日召開的2021年合規工作專題會議上，浦發銀行深圳分行推出2021版最新員工合規手冊，并組織全體員工鄭重許下合規誓言，不斷營造全員參與、全員合規的文化氛圍。后續，浦發銀行深圳分行將按照“內控合規管理建設年”教育宣導工作安排，通過組織參觀合規知識長廊、開展合規知識競賽等活動，繼續提升員工合規意識，持續提升合規建設廣度與深度。
內控優先，合規為本。浦發銀行深圳分行將進一步牢固樹立依法合規經營意識，堅持守土有責，強化底線思維，遵守法規要求，接受監督管理，深入推進“合規內控長效工程”，力爭成為合規穩健、監管放心的系統重要性銀行，助力深圳構建健康有序的金融生態，以優質服務與產品為人民的美好生活創造更多價值。
【撰文】王春艷
【作者】 王春艷
【來源】 南方報業傳媒集團南方 客戶端
來源：南方 – 創造更多價值
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