強(qiáng)化工程項(xiàng)目合規(guī)管理的意義和措施（強(qiáng)化工程項(xiàng)目合規(guī)管理的意義和措施有哪些）

黨中央、國(guó)務(wù)院近年來(lái)一再要求央企國(guó)企開(kāi)展合規(guī)管理。國(guó)務(wù)院國(guó)資委規(guī)定2022年為合規(guī)強(qiáng)化年。2022年8月23日，國(guó)務(wù)院國(guó)資委發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，進(jìn)一步明確要求央企深化合規(guī)管理。建筑企業(yè)無(wú)論何種屬性都有強(qiáng)化合規(guī)管理的必要，而工程項(xiàng)目是建筑企業(yè)的前線、是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的前沿，最有必要強(qiáng)化合規(guī)管理；必須多措并舉，上下一心，齊抓共管，強(qiáng)化項(xiàng)目合規(guī)管理。

一、必須打造合規(guī)工程項(xiàng)目

1.工程項(xiàng)目是建筑企業(yè)的窗口和前線，強(qiáng)化工程項(xiàng)目合規(guī)才能真正實(shí)現(xiàn)建筑企業(yè)合規(guī)。建筑企業(yè)開(kāi)展合規(guī)管理是貫徹落實(shí)黨中央和國(guó)務(wù)院國(guó)資委強(qiáng)化合規(guī)管理的需要。2016年國(guó)務(wù)院國(guó)資委開(kāi)展五家央企合規(guī)管理體系建設(shè)試點(diǎn)時(shí)，其中就有建筑央企中國(guó)中鐵；我們中鐵大橋局是中國(guó)中鐵的二級(jí)全資子公司，立即行動(dòng)，落實(shí)合規(guī)管理規(guī)定和要求，不僅在公司機(jī)關(guān)開(kāi)展合規(guī)管理，而且延伸到項(xiàng)目。工程項(xiàng)目建設(shè)不合規(guī)，就不算是建筑企業(yè)合規(guī)；強(qiáng)化建筑企業(yè)合規(guī)，必須打造合規(guī)工程項(xiàng)目，這樣才能把強(qiáng)化建筑企業(yè)合規(guī)落到實(shí)處。試想，項(xiàng)目事故頻發(fā)，很難說(shuō)所屬建筑企業(yè)合規(guī)管理做得好了。

2.工程項(xiàng)目是建筑企業(yè)的利潤(rùn)源和風(fēng)險(xiǎn)源，強(qiáng)化工程項(xiàng)目合規(guī)才能防控經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)和提質(zhì)增效。從某種意義上講，項(xiàng)目上的一切風(fēng)險(xiǎn)都會(huì)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。一個(gè)管理混亂、不講規(guī)矩的項(xiàng)目，很難平穩(wěn)推進(jìn)施工進(jìn)度；那些安全質(zhì)量事故不斷的項(xiàng)目，根源就在于合規(guī)管理薄弱；事故不斷則很難盈利。不少長(zhǎng)期虧損的建筑企業(yè)很大因素就在于項(xiàng)目違規(guī)。只有大力開(kāi)展合規(guī)管理、防控風(fēng)險(xiǎn)，工程項(xiàng)目才能順利進(jìn)行，施工企業(yè)與發(fā)包者雙方才能實(shí)現(xiàn)合同目的。

3.工程項(xiàng)目是廉潔的重要陣地，強(qiáng)化工程項(xiàng)目合規(guī)才能推進(jìn)深化依法治企和確保建筑企業(yè)廉潔。廉潔建設(shè)是合規(guī)管理的重要內(nèi)容。打造廉潔項(xiàng)目就是打造合規(guī)項(xiàng)目。工程項(xiàng)目往往涉及方方面面的主體，既有合同主體，又有社會(huì)其他方；除了總包合同，還會(huì)有分包、采購(gòu)、租賃等大量合同，同時(shí)涉及大額資金。這其中就會(huì)存在利益關(guān)系，會(huì)有利益相關(guān)方采取違規(guī)手段進(jìn)行交往。有項(xiàng)目經(jīng)理接受分包方負(fù)責(zé)人（包工頭）的好處、有項(xiàng)目財(cái)會(huì)人員挪用公款等等，最終被發(fā)現(xiàn)，承擔(dān)違規(guī)處罰、甚至是刑事責(zé)任。這種情形不僅危害著工程項(xiàng)目部的信譽(yù)，更危害著施工企業(yè)的信譽(yù)；因此必須強(qiáng)化建筑企業(yè)的工程項(xiàng)目合規(guī)管理。

二、千方百計(jì)強(qiáng)化工程項(xiàng)目合規(guī)管理

1.強(qiáng)化項(xiàng)目合規(guī)文化宣傳。要宣傳項(xiàng)目合規(guī)管理的重要意義。合規(guī)管理，人人有責(zé)；合規(guī)也是生產(chǎn)力、競(jìng)爭(zhēng)力；決策先問(wèn)法，違法違規(guī)不決策；要開(kāi)展全面合規(guī)管理，即全員、全項(xiàng)目、全過(guò)程合規(guī)管理。要宣傳與項(xiàng)目有關(guān)的法律法規(guī)規(guī)章制度，如建筑法、安全質(zhì)量法、環(huán)境保護(hù)法、民法典；企業(yè)合規(guī)管理辦法、項(xiàng)目總包合同等，也要進(jìn)行宣傳。在項(xiàng)目上，也可以開(kāi)展合規(guī)宣誓等活動(dòng)，使合規(guī)意識(shí)入腦入心。筆者近年來(lái)，先后為建筑央企、建筑民企、地方國(guó)企等做過(guò)合規(guī)管理講座，包括中鐵大橋局、中鐵一局、中鐵北京局、中鐵上海局、中鐵十一局，湖北省鐵投、聯(lián)投、儲(chǔ)備糧油集團(tuán)，成都路橋股份等。2019年春天湖北省國(guó)資委舉辦省屬?lài)?guó)企合規(guī)管理培訓(xùn)班，筆者應(yīng)邀做了專(zhuān)題講座；2022年7月，湖北交投集團(tuán)在鄂西北運(yùn)營(yíng)公司召開(kāi)運(yùn)營(yíng)板塊合規(guī)建設(shè)推進(jìn)會(huì)，集團(tuán)總法律顧問(wèn)羅壽龍出席會(huì)議并講話，筆者應(yīng)邀為本次推進(jìn)會(huì)做了工程項(xiàng)目合規(guī)管理講座，宣傳了建筑企業(yè)合規(guī)文化。

2.設(shè)置項(xiàng)目合規(guī)聯(lián)絡(luò)員或?qū)T。建筑企業(yè)總部或機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)管理機(jī)構(gòu)，配備合規(guī)專(zhuān)職人員；而工程項(xiàng)目部則不必設(shè)置專(zhuān)門(mén)的合規(guī)管理機(jī)構(gòu)，但應(yīng)當(dāng)設(shè)置一名專(zhuān)職或兼職合規(guī)聯(lián)絡(luò)員或?qū)T，向項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)并向公司機(jī)關(guān)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)報(bào)告項(xiàng)目合規(guī)管理情況。建筑企業(yè)機(jī)關(guān)也可以向工程項(xiàng)目派遣法務(wù)人員，擔(dān)任合規(guī)聯(lián)絡(luò)員。對(duì)于項(xiàng)目合規(guī)聯(lián)絡(luò)員，要定期進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)。目前，中鐵大橋局集團(tuán)已經(jīng)形成了集團(tuán)公司總法律顧問(wèn)（首席合規(guī)官）、法律合規(guī)部，子公司法律合規(guī)部，工程項(xiàng)目部合規(guī)聯(lián)絡(luò)員三個(gè)層級(jí)的合規(guī)管理體制。

3.把各種相關(guān)的規(guī)范落實(shí)貫徹到項(xiàng)目。要在項(xiàng)目上貫徹落實(shí)與建設(shè)工程相關(guān)的法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定、合同約定、建設(shè)方的合規(guī)要求以及建筑企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度等。工程項(xiàng)目的推進(jìn)其實(shí)就是各種規(guī)范貫徹落實(shí)的過(guò)程。要主動(dòng)依法合規(guī)行事，推進(jìn)項(xiàng)目的每一個(gè)環(huán)節(jié)；否則，就會(huì)產(chǎn)生違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，遭受違規(guī)處罰。幾年前，湖北某高鐵項(xiàng)目，總包方擅自改變一部位的施工方案，未向監(jiān)理和發(fā)包方報(bào)備，結(jié)果被鐵路建設(shè)安全質(zhì)量執(zhí)法機(jī)構(gòu)檢查發(fā)現(xiàn)并予以處罰。

4.防控項(xiàng)目重點(diǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。既要全面合規(guī)，又要關(guān)注重點(diǎn)方面的合規(guī)，譬如安全質(zhì)量、合同、分包、農(nóng)民工、資金往來(lái)等。安質(zhì)是永遠(yuǎn)的關(guān)鍵合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。廣東珠海石景山隧道“7·15”重大透水事故就是嚴(yán)重違規(guī)導(dǎo)致的結(jié)果；總包企業(yè)施工風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)不力，未嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)和安全規(guī)范要求施工，存在轉(zhuǎn)包行為。總包合同也是“規(guī)”，而且是項(xiàng)目上效力最大最直接的“規(guī)”，可謂合同即法，施工企業(yè)項(xiàng)目部要做到全面誠(chéng)信履約；否則，就是違約，也是違規(guī)。在履行總包合同過(guò)程中，務(wù)必依法合規(guī)分包，不能違法分包、非法轉(zhuǎn)包。農(nóng)民工問(wèn)題不僅是經(jīng)濟(jì)、法律問(wèn)題，而且也是政治問(wèn)題，會(huì)涉及一系列政策法規(guī)和規(guī)章制度，項(xiàng)目部要依法合規(guī)關(guān)注農(nóng)民工問(wèn)題，落實(shí)農(nóng)民工實(shí)名制、代發(fā)農(nóng)民工工資，等等。在項(xiàng)目上，還應(yīng)特別強(qiáng)調(diào)財(cái)經(jīng)紀(jì)律，規(guī)范資金撥付，不得設(shè)立“小金庫(kù)”，不得挪用公款和資金。

5.構(gòu)建項(xiàng)目合規(guī)命運(yùn)共同體。一座橋梁、一條道路、一幢高樓的建成是方方面面共同努力配合的結(jié)果，也是各方傾力合規(guī)建設(shè)的結(jié)果。總包企業(yè)不僅要強(qiáng)化自身合規(guī)管理，也應(yīng)督促監(jiān)控分包企業(yè)的合規(guī)管理；同時(shí)也要融入建設(shè)方的項(xiàng)目合規(guī)管理系統(tǒng)。總包企業(yè)可以將合規(guī)管理內(nèi)容寫(xiě)入項(xiàng)目的各類(lèi)合同中，也可要求合同相對(duì)方出具書(shū)面的合規(guī)承諾書(shū)。總包方項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人要依法合規(guī)擺正與相關(guān)方的關(guān)系，堅(jiān)決不能突破底線。在項(xiàng)目合規(guī)管理方面，各方主體應(yīng)當(dāng)是榮辱與共、命運(yùn)一體。珠海石景山隧道“7·15”重大透水事故，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)事故屬地黨委政府、有關(guān)監(jiān)管單位公職人員和國(guó)企人員共27人予以追責(zé)問(wèn)責(zé)，包括珠海市兩名副市長(zhǎng)，一個(gè)工程項(xiàng)目的違規(guī)事件導(dǎo)致幾方人員都受到處罰，教訓(xùn)深刻。

綜上所述，在工程項(xiàng)目上開(kāi)展并強(qiáng)化合規(guī)管理，是建筑企業(yè)強(qiáng)化合規(guī)管理的重要方面；要齊心協(xié)力打造合規(guī)項(xiàng)目，打造精品工程。

（作者馬建國(guó)，中國(guó)中鐵大橋局原總法律顧問(wèn)、現(xiàn)調(diào)研員，全國(guó)優(yōu)秀律師）