為貫徹落實省委十一屆九次、十次全會精神，設立四川省自然科學基金，建立健全基金管理制度，省科技廳參照《國家自然科學基金條例》《四川省科技計劃項目管理辦法》等相關規定，起草了《四川省自然科學基金項目管理辦法（征求意見稿）》。現征求社會公眾意見，歡迎社會公眾積極參與。

征求意見時間為期7天（2月25日至3月3日），請于3月3日18時前將修改意見反饋至聯系人郵箱。

聯系方式

王新 13648017489

郵箱：

wangxinmarine@126.com

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附件1

關于《四川省自然科學基金項目管理辦法（征求意見稿）》的情況說明

根據省政府關于政務公開工作的部署要求，現將《四川省自然科學基金項目管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱基金管理辦法）有關情況說明如下。

一、背景依據

為貫徹落實省委十一屆九次、十次全會精神，參照《國家自然科學基金條例》《四川省科技計劃項目管理辦法》相關規定，制定本辦法。

二、目標任務

建立健全四川省自然科學基金管理制度，加強四川省自然基金項目的申報、評審、立項、實施、驗收等組織管理工作。

三、主要內容

《基金管理辦法》共八章，三十九條。

第一章是總則。明確了《基金管理辦法》的制定依據和四川省自然科學基金的戰略定位。

第二章是組織管理。明確了四川省自然科學基金管理體制及推薦單位和依托單位的主要職責。

第三章是項目設置。明確了四川省自然科學基金中七大類別資助項目的定位和資助模式。

第四章是項目申報。明確了項目指南編制及各項目類別的申報和限項要求。

第五章是評審與立項。明確了項目審核推薦、受理評審和公示等相關程序。

第六章是實施與管理。明確了項目中期評估、相關事項變更（調整）、驗收和績效評價等工作規定。

第七章是誠信監督。明確了項目實施管理過程中科研誠信和監督工作。

第八章是附則。

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附件2

四川省自然科學基金項目管理辦法

（征求意見稿）

第一章 總則

第一條?為規范和加強四川省自然科學基金（以下簡稱省自然基金）的管理，根據《中華人民共和國科學技術進步法》《國家自然科學基金條例》《四川省科技計劃項目管理辦法》等有關規定，制定本辦法。

第二條?省自然基金是四川省科技計劃體系的重要組成部分，圍繞科學技術前沿和我省經濟、社會、科技發展中的重大戰略需求，支持基礎研究、應用基礎研究和前沿技術研究，支持學術交流與合作，推動學科交叉和非共識探索，發現和培養優秀科技人才，增強源頭創新能力，促進科技進步和經濟社會高質量發展。

第三條?省自然基金的資金主要來自四川省財政撥款，依法接受國內外自然人、法人或者其他組織的捐贈，鼓勵地方政府、企業或者其他組織投入資金開展聯合資助。

第四條?本辦法適用于省自然基金項目的申報、評審、立項、實施、驗收等組織管理工作。

第二章 組織管理

第五條?四川省科學技術廳（以下簡稱科技廳）是省自然基金的主管部門，依法對省自然基金項目工作進行宏觀管理，負責省自然基金資助計劃、指南發布、評審立項、實施管理、誠信監督等組織實施工作。

第六條?各市（州）科技局、省直有關部門（單位）以及經科技廳授權的單位是省自然基金項目的推薦單位，落實推薦責任和屬地（行業）管理責任，負責管轄范圍內項目組織申報、審核申報單位注冊信息和申報項目材料的合規性、真實性，督促項目依托單位跟蹤項目實施，協調推動成果轉化和應用示范。

第七條?經科技廳授權的在四川省境內注冊、具有獨立法人資格的科研院所、高等學校、企業、醫療衛生機構以及其他具備科研開發和基礎研究能力的單位，可作為省自然基金依托單位（以下簡稱依托單位），負責制定本單位項目管理、經費管理、科研誠信建設、科學數據、科技報告等制度規范，組織項目申報、跟蹤實施，落實保障條件，協調相關重要事項，審核所提交項目材料真實性、有效性、完整性，采集并上報科學數據和科技報告。

第八條?省自然基金項目的組織實施與管理由科技廳、推薦單位、依托單位、項目組成員、科技咨詢專家和第三方機構共同完成。

第三章 項目設置

第九條?省自然基金項目設置重大項目、重點項目、面上項目、青年科學基金項目、杰出青年科學基金項目、創新研究群體項目、學術交流項目等項目類別。每年組織實施的項目類型以年度申報通知為準，資助數量和資助標準根據當年申報數量和年度預算確定。

（一）重大項目面向科學前沿和我省經濟、社會、科技發展中的重大科學問題超前部署，開展多學科交叉研究和綜合性研究，充分發揮支撐與引領作用，提升我省基礎研究源頭創新能力。

重大項目財政資助標準一般不超過500萬元，資助周期一般不超過4年。

（二）重點項目針對已有良好基礎的從事基礎研究科學人員基于現有研究方向或學科生長點開展深入、系統創新性研究，促進學科發展，推動若干重要領域或科學前沿取得突破。

重點項目財政資助標準一般不超過50萬元，資助周期一般不超過3年。

（三）面上項目圍繞我省優勢學科領域以及產業發展和公益民生可持續發展領域存在的基礎性、共性問題自主選題，開展創新性的科學研究，促進各學科均衡、協調和可持續發展。

面上項目財政資助標準一般不超過20萬元，資助周期一般不超過2年。

（四）青年科學基金項目（以下簡稱青年基金）主要支持35周歲以下青年科技人員（女性為40周歲以下）自主選題、自由探索，開展創新性的科學研究，培養青年科學技術人員獨立主持科研項目、進行創新研究的能力。

青年基金財政資助標準一般不超過10萬元，資助周期一般不超過2年。

（五）杰出青年科學基金項目（以下簡稱杰青項目）支持40周歲以下、在基礎研究方面已取得突出成績的青年學者自主選擇研究方向開展創新研究，培養造就一批有望進入國內外科技前沿的優秀學術帶頭人。

杰青項目財政資助標準一般不超過50萬元，資助周期一般不超過3年。

（六）創新研究群體項目（以下簡稱創新群體項目）主要支持45周歲以下優秀中青年科學家作為學術帶頭人和研究骨干，共同圍繞一個重要研究方向合作開展創新研究，培養和造就在國內外科技前沿有一定影響力的研究群體。

創新群體項目財政資助標準一般不超過100萬元，資助周期一般不超過4年。

（七）學術交流項目主要支持開展國際和國內基礎研究學術研討與合作交流，包括舉辦和承辦科學論壇、學術交流會議、學術調研等，促進學術交流、創造合作機遇、拓展合作途徑。

學術交流項目財政資助標準一般不超過10萬元，資助周期一般不超過2年。

第四章 項目申報

第十條?科技廳圍繞省委省政府重大工作部署及年度科技工作重點，在面向全社會公開征集重大科技創新需求的基礎上，采取“自上而下”和“自下而上”相結合的方式組織編制申報指南，并按工作安排對外發布。

第十一條?項目合作研究單位總數不超過2個，參與者與項目負責人不是同一單位的，參與者所在單位視為合作研究單位。

第十二條?項目負責人應為在我省境內工作并正式受聘于依托單位的在職在崗科技人員，具有承擔基礎研究課題或者其他從事基礎研究的經歷。項目負責人必須是項目的實際主持人。

（一）重大項目負責人須具有正高級專業技術職務（職稱）；

（二）重點項目負責人須具有正高級專業技術職務（職稱）或博士學位；

（三）面上項目負責人須具有高級（含副高級）專業技術職務（職稱）或者博士學位，或獲得碩士學位4年（含）以上；

（四）青年基金項目負責人申請當年1月1日未滿35周歲（女性未滿40周歲），須具有高級（含副高級）專業技術職務（職稱）或博士學位，或獲得碩士學位4年（含）以上，未主持過省部級及以上級別科研項目；

（五）杰青項目負責人申請當年1月1日未滿40周歲，須具有高級（含副高級）專業技術職務（職稱）或博士學位，主持過省部級及以上級別科研項目。對于上一年度申請國家杰出青年科學基金項目進入會議評審階段未獲立項，且符合以上基本條件的申請人，給予優先支持；

（六）創新群體項目負責人申請當年1月1日未滿45周歲，須具有正高級專業技術職務（職稱），申請團隊成員不少于8人，且具有高級（含副高級）專業技術職務（職稱）或博士學位的成員不少于5人；

（七）學術交流項目負責人須具有高級（含副高級）專業技術職務（職稱）或博士學位，或獲得碩士學位4年（含）以上，申請人依托單位具有舉辦學術活動的條件。

第十三條?項目負責人同一年度限申請主持1個省自然基金或其他省級科技計劃項目。項目負責人主持在研的項目總數不超過1項，項目參與人員按申報指南等相關規定實行限項管理。

作為負責人承擔過杰青項目（或原省級科技計劃杰出青年科技人才項目）、創新群體項目（或原省級科技計劃青年科技創新研究團隊項目）者，不得作為負責人再次申請主持本類別項目。

已獲得國家級人才計劃（含國家杰青、長江學者等）資助的項目負責人不得作為負責人逆向申請主持杰青項目。已入選國家級團隊（含國家自然科學基金創新研究群體等）資助的項目負責人，不得作為負責人逆向申請主持創新群體項目。

第十四條?不支持將研究內容相同或基本相同的項目申報省自然基金或其他類別的省級科技計劃項目。項目申請人對所提交項目申請材料的真實性、完整性、規范性和合法性負責。

第五章 評審與立項

第十五條?科技廳或委托的第三方機構負責對申報材料的完整性、規范性以及與申報指南的相符性等內容進行形式審查，對形式審查合格的項目組織評審，牽頭編制評審方案。

第十六條?省自然基金項目評審根據項目類別定位分別制定評審標準，科技廳或委托的第三方機構采取通訊評審、會議評審、答辯評審等方式組織項目評審。對申請財政支持經費500萬元及以上的項目，應進行預算評審。

第十七條?科技廳根據全省科技創新重點工作任務、申報指南要求等，結合專家評審情況，充分考慮區域、行業、重點發展領域以及人才培養等因素，按照擇優支持原則，提出擬立項項目。

第十八條?擬資助項目經科技廳審批后，依照程序進行公示（涉密項目、應急項目等除外）。公示期不少于5個工作日。公示期間有異議的項目，由科技廳組織調查處置。

第十九條?通過公示的項目，科技廳按規定程序下達項目計劃通知。項目計劃下達后，科技廳與項目推薦單位、依托單位簽訂項目任務書。項目依托單位在規定時間內通過四川省科技管理信息系統填報項目任務書，經推薦單位審核后，將項目任務書及申報書紙質件報送科技廳。立項文件下達2個月內未報送任務書及申報書的，科技廳可予以撤銷項目。

第六章 實施與管理

第二十條?項目依托單位應落實法人責任，根據項目任務書確定的目標任務和分工安排，履行各自的責任和義務，按進度完成各項任務。依托單位對資金進行單獨核算，做到專款專用，不得截留或挪用項目經費。

第二十一條?探索實施青年基金經費使用“包干制”，由項目負責人根據項目研究需要在經費使用范圍內自主決定使用。

第二十二條?在項目實施過程中，科技廳或委托推薦單位或第三方機構對項目執行期3年及以上、且財政資金100萬元及以上的項目執行情況開展中期評估。項目執行期間取得重大進展、突破或遇需協調解決的重要問題，項目依托單位、推薦單位須及時向科技廳書面報告。

第二十三條?在項目執行期到期前（延期項目按批準后的時間），需要變更項目牽頭單位、項目負責人、項目主要研究目標和考核指標等，或發生不可抗力等情形不能按期完成項目任務等情況，項目依托單位應及時提出項目變更、延期或終止等書面申請，經推薦單位審核后，報科技廳審批。

提出延期申請的，由項目依托單位于項目資助期滿前3個月向科技廳提出申請。項目延期原則上申請1次，延期時間一般不超過1年。

第二十四條?在項目執行期內，項目單位因故未實施項目，且財政資金未使用，在項目到期后1年內，可由項目依托單位將資金退回財政后，科技廳予以撤銷項目。

第二十五條?項目執行期滿，項目依托單位需在3個月內完成項目驗收暨績效評價（以下簡稱驗收評價）準備，通過四川省科技管理信息系統提交驗收評價材料，并申請驗收評價，于項目執行期滿1年內完成項目驗收評價。

第二十六條?對項目執行期滿1年內未完成驗收評價的，科技廳予以終止項目執行、納入違規行為記錄、取消依托單位（含法定代表人）和項目負責人省自然基金項目申報資格的處理。

第二十七條?科技廳委托第三方機構，對省自然基金項目實施情況開展綜合績效評價，以驗收后評價為主。

第二十八條?省自然基金項目重點評價新發現、新原理、新方法、新規律的重大原創性和科學價值，解決國家和我省經濟社會發展重大需求中關鍵科學問題的效能和應用價值、支撐技術和產品開發的效果、代表性論文等科研成果的質量和水平，以國際國內同行評議為主。

第二十九條?績效評價結果作為項目調整、后續支持的重要依據，以及相關研發、管理人員和項目依托單位、項目管理專業機構業績考核的參考依據。

第三十條?營造鼓勵創新、寬容失敗的良好氛圍，經專家論證，對已履行勤勉盡責義務但因技術路線選擇等原因導致難以完成預定目標的單位和項目負責人予以免責，引導認真總結經驗和失敗原因，為開展后續研究等提供借鑒。

第三十一條?省自然基金資助項目形成的有關論文、專著、研究報告、軟件、專利及獲獎、成果報道等，應按要求進行標注。中文須注明獲得標注內容：“四川省自然科學基金資助項目（項目批準號）”或作有關說明；英文標注內容：“SponsoredbyNaturalScienceFoundationofSichuan,China”，其他語種參照翻譯。標注成果作為驗收評價的確認依據。

第三十二條?省自然基金資助項目所產生的研究成果及其所形成的知識產權的歸屬、使用、轉移和轉讓，按照相關法律、法規和有關政策規定執行。

第三十三條?對涉及國家秘密的項目及取得的成果，按有關規定進行密級評定、確認和保密管理。

第七章 誠信監督

第三十四條?省自然基金項目全過程實行科研誠信監督管理，對省自然基金項目實施中發生的違規行為，嚴格按照《科學技術活動違規行為處理暫行規定》（科技部19號令）等相關制度規定處理。堅持自律與監督并重，項目單位應建立自查自糾機制，加強風險防控，強化管理人員和科研人員責任意識、績效意識、自律意識和科研誠信，積極配合監督工作。

第三十五條?省自然基金項目全過程實行科研誠信管理。參與項目管理和實施的相關責任主體應當加強自律，遵守科研活動規范，踐行科研誠信要求。

第三十六條?對于實行項目經費使用“包干制”的項目，項目負責人需要簽署經費使用承諾書，承諾經費全部用于與本項目研究相關的支出，不得截留、挪用、侵占，不得用于與科學研究無關的支出，違者依法依規處理。

任何單位和個人發現科研項目資金在使用和管理過程中或第三方機構在開展財務審計、項目申報咨詢等活動中有違法違規行為的，可向科技廳或其他主管部門反映。

第八章 附則

第三十七條?涉及省自然基金項目管理和經費使用有關事項，本辦法未明確的內容，按照《四川省科技計劃管理辦法》《四川省科技計劃項目專項資金管理辦法》等相關規定執行。

第三十八條?本辦法由科技廳負責解釋。

第三十九條?本辦法自2022年X月X日起施行。

來源：四川省科學技術廳