2024年2月6日，國家金融監督管理總局山西監管局發布了行政處罰信息公開表（晉金管罰決字〔2024〕14號），王榮（時任晉商銀行太原龍城支行內控合規部總經理）（簡稱：晉商銀行），其對晉商銀行未按規定報送案件（風險）信息事項負有責任。
依據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第二十一條、第四十八條和相關審慎經營規則。國家金融監督管理總局山西監管局對王榮（時任晉商銀行太原龍城支行內控合規部總經理）作出警告的行政處罰決定。作出處罰決定的日期為2024年2月1日。
《中華人民共和國銀行業監督管理法》第二十一條：銀行業金融機構的審慎經營規則，由法律、行政法規規定，也可以由國務院銀行業監督管理機構依照法律、行政法規制定。前款規定的審慎經營規則，包括風險管理、內部控制、資本充足率、資產質量、損失準備金、風險集中、關聯交易、資產流動性等內容。銀行業金融機構應當嚴格遵守審慎經營規則。
《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十八條：銀行業金融機構違反法律、行政法規以及國家有關銀行業監督管理規定的，銀行業監督管理機構除依照本法第四十四條至第四十七條規定處罰外，還可以區別不同情形，采取下列措施：責令銀行業金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分；銀行業金融機構的行為尚不構成犯罪的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告，處五萬元以上五十萬元以下罰款；取消直接負責的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員一定期限直至終身從事銀行業工作。
本文源自金融界
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