廣州XXX科技有限公司內控建設方案
一、總體目標
根據國家相關內控文件的要求，結合公司發展戰略的需求，以提高效益和效果為目標，建立涵蓋公司的決策層、執行層、作業層等各個層級的全員、全過程內控體系。
二、基本原則
全面啟動、分批實施、務求實效
三、基本內容
1、完善流程制度體系—————-內控管理手冊
2、健全內控組織體系—————-各部門內控職責
3、優化內控環境體系—————–內控文化，高層支撐，員工培訓
4、建立監督評價體系—————–自我評價，自我調整，例行檢查
四、資源支持
1、 公司高層領導的實際支持和充分授權；
2、 相關業務部門的主動工作和配合；
3、 相關考核部門不折不扣的考核和懲處。
五、工作組
1、工作組
公司組建內控體系建設工作小組，各部門要根據內控建設工作方案的要求，全面組織開展相關工作，工作小組成員名單如下：
組長： A，B
副組長：各部門負責人
組員： 各部門內控人員
2、工作主導：各中心負責人
3、工作配合：總經辦、經營管理中心、財務中心。
六、階段性工作程序及時間控制
1、基礎數據梳理階段
① 基本流程：
各部門：盤點現狀→整理匯集→部門分析→工作組復核→會議討論→初稿
② 盤點現狀
● 工序流程盤點—-梳理部門現行所有工序，流程及流程說明
● 制度標準盤點—-梳理部門現行所有制度和工作標準
● 風險節點盤點—-梳理部門工作風險點和關鍵控制點
● 人力資源盤點—-梳理部門崗位，崗位職責，崗位說明書
● 公司架構盤點—-梳理部門現有架構，部門職責
③ 整理匯集
在以上盤點的基礎上，整理歸集信息和資料
④ 部門分析
部門內部初步分析，并提出優化建議等
⑤ 工作組復核
主要復核文件格式，內容等
⑥ 會議討論
工作組和各部門溝通會議
⑦ 初稿
● 各部門提出初稿
● 初稿文件包括：
◎ 部門架構，部門職責
◎ 崗位職責及崗位說明書
◎ 部門工序流程圖及說明
◎ 相關制度
◎ 部門風險列示表→風控矩陣
⑧ 適用工具
● 部門工序流程表
● 部門工作流程圖（一級流程，二級流程，三級流程）
● 部門制度表
● 部門風險列示表
⑨ 時間控制
2024年xx月xx日至2024年xx月xx日
⑩ 責任人
● 工作負責人為各部門負責人
● 各部門可以指定專人為內控工作
2、流程制度重整階段
① 基本流程：
工作組：初稿→訪談→整理→補充、優化→會議討論→定稿（試行版）
② 訪談
● 工作組根據各部門初稿，組織該部門人員進行訪談溝通
● 訪談基本人選：部門各工序主管→部門負責人→各工序集成員工→部門負責人
③ 整理
工作組根據訪談資料，再度補充、整理、優化
④ 會議討論
工作組組織會議討論
⑤ 初稿（試行版）
部門管理手冊（流程的重新整合與設計，明確關鍵控制點，形成新的控制流程、組織架構和相關制度）
⑥ 時間控制
2024年xx月xx日至2024年xx月xx日
3、成果提交驗收階段
① 基本流程
● 各部門：試行→內部自評→反饋根據部門管理手冊在各部門試行，進行內控自評，返現問題，及時修正與反饋
● 工作組：及時跟進，及時修正
② 部門管理手冊定稿
③ 提交總經辦
④ 總經辦提出正式試行
⑤ 時間控制
2024年xx月xx日至2024年xx月xx日
七、持續性工作
暫略
巨子曰
2023.12.29
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