2021年,新職業企業合規師發布,引發了廣泛討論。
企業合規師是干什么的?企業合規師有什么作用?什么樣的企業需要企業合規師?什么樣的人能成為企業合規師?企業合規師證書應該怎么考?
今天,我們把這些問題一次搞懂。
企業合規師是干什么的?
企業合規師是第四批納入《中華人民共和國職業分類大典(2015年版)》的新職業。
根據人力資源和社會保障部官方定義,企業合規師是從事企業合規建設、管理和監督工作,使企業及企業內部成員行為符合法律法規、監管要求、行業規定和道德規范的人員。
企業合規師在企業內部或外部,負責監督、評估、指導企業合規管理工作,需要具備一定的法律、經濟、管理等方面的知識,并能夠根據企業的實際情況,制定相應的合規管理方案,協助企業遵守相關法律法規和規范性文件,預防和應對合規風險。
作為一個融合了管理職能和法律職能的新職業,企業合規師在現代企業的組織治理、轉型發展中是不可或缺的重要角色。
為什么企業需要企業合規師?
目前,我國經濟已經步入高質量發展的新階段,許多企業在經營活動中開始暴露出各種各樣的問題,影響社會經濟生活。為了約束企業經營活動,引導各種類型的企業合法合規經營,政府和立法機關結合社會經濟發展中遇到的實際問題和情況,出臺了一系列法律、法規、指引、指南、意見和標準。
針對國有企業,國務院國資委在2022年8月23日頒布了中央企業合規管理辦法,明確提出要推動中央企業加強合規管理,指出中央企業應當結合實際設立首席合規官。截止2023年3月,國務院國資委召開中央企業深化法治建設加強合規管理工作會議,透露已有68家中央企業集團和631家重要子企業設置了首席合規官,全系統合規管理人員超過2.8萬人。
針對大型民營企業,行政監管機關也開始將合規納入了對這些大型企業的執法活動當中。以反壟斷為例,在2021年,市場監管總局查處壟斷案件176件,罰沒金額235.86億元。在處罰的同時,監管部門也對企業展開了針對性地行政指導,提出了相應的合規要求。在阿里巴巴反壟斷案中,市場監督管理總局要求阿里巴巴建立反壟斷合規制度,明確合規管理的要求和流程,完善合規咨詢、合規檢查、合規匯報、合規考核等內部機制。
針對中小微企業合規根基較差的問題,檢察機關自2020年3月開始推動企業合規改革,引導這類企業建立有針對性的專項合規制度,通過不批準逮捕、不起訴決定或者根據認罪認罰從寬制度提出輕緩量刑建議等司法方式,有效激勵和督促刑事案件的相關企業進行合規整改。2023年1月8日,全國檢察長會議公布2022年檢察機關辦理涉案企業合規案件5150件,對整改合規的1498家企業、3051人依法不起訴。
開拓海外市場,是中國企業積極進行合規建設的另一推動力。
企業合規師和律師有什么區別?
企業合規師和律師有兩點主要區別。
第一個區別是企業合規師兼具管理職能。企業合規師需要將這些外部的法律法規內化成流程清晰、可操作性強的內部管理制度,指導公司人員工作,讓公司的運轉規范化。
第二個區別是,企業合規師的職能著眼點不一樣。律師的作用是事后的爭議處理,也就是在企業違法違規后,幫助企業減少因此產生的損失。企業合規師的作用在于事前預防,通過為企業構建完善的合規管理體系,幫助企業從根本上杜絕違法違規的風險。
企業合規師的市場需求有多大?
一方面是國內監管區域嚴格,另一方面是海外地緣政治因素,企業合規師的市場需求逐年增長。
根據國家統計局、國家工商局、商務部等提供的數據估算,目前企業合規師的人才缺口約為952萬人,在國內該職業還遠遠沒有達到普及的水平。
在招聘軟件上以“企業合規師”為關鍵詞進行搜索,需求地區主要來自一線城市和新一線城市。廣州、深圳的需求行業主要來自新能源汽車、醫療裝備、半導體、互聯網、生物醫藥等,其中不乏上市公司。薪酬水平也比一般的企業法務、審計更高。
那些人適合報考企業合規師?
企業合規師是一個管理與法律交叉的綜合性職業,比較適合從事法律、會計、審計、稅務、財務、金融等專業的人才進行職場進階。因此,適合報考企業合規師的主要是合規、風控、內控、律師、法務、財務、審計、行政、人力等崗位從業人員,也適合企業創始人、董事長、總經理或其他中高層管理人員學習。
企業合規師證書有什么用?
企業合規師證書是職業能力(水平)證書。通過考試取得證書,說明具備相應等級企業合規師的知識能力和職業技能。除了可以作為求職面試的敲門磚,升職的加分項,還能憑借證書申請進入當地省、市、區(縣)的企業合規第三方監督評估機制專業人員庫,幫助當地的涉案企業進行合規整改。根據涉案企業合規第三方監督評估機制專業人員選任管理辦法,明確企業合規師成為第三方機制專業人員庫。
企業合規師的報考條件
高級企業合規師
取得法律職業資格、注冊會計師、會計專業技術中級及以上、審計專業技術中級及以上的任一資質或證書;取得國家教育部門認可的碩士研究生及以上學歷;取得國家教育部門認可的本科學歷,滿3年; 取得國家教育部門認可的專科學歷,滿4年;取得初級企業合規師證書,滿2年;取得中級企業合規師證書,滿1年
許多打算報考企業合規師考試的同學,都是法律工作者,有法律職業資格證,是可以直接報考高級的。
中級企業合規師
研究生(含在校)及以上學歷;取得國家教育部門認可的本科學歷,滿2年;取得國家教育部門認可的專科學歷,滿3年;取得初級企業合規師證書,滿1年。
初級企業合規師
具備國家教育部門認可的高中畢業(含高中、中專、職高和技校)及以上學歷。
企業合規師考試的報名流程
企業合規師只能在網上報名,企業合規師考試網(www.heguishi.org.cn)是唯一報名入口。
考生只需登錄企業合規師考試網,點擊考試報名,進入報名端口即可報名。
如果是第一次報考,需要在報名端口進行注冊。
企業合規師考試安排
企業合規師一年考兩次,通常每年的考試時間在3月和10月,考試報名時間在每年的4~5月和11~12月。
最新一期企業合規師考試時間安排如下:
報名時間:2023年4月6日12:00——2023年6月2日23:30
準考證打印時間:2023年10月7日8:00——2023年10月13日23:30
考試時間:2023年10月14日(星期六)
企業合規師考點設置
企業合規師考試采用線下計算機化考試方式。
企業合規師職業能力(水平)考試在全國主要城市設置了考點,具體如下:
北京、上海、天津、重慶、廣州、深圳、西寧、蘭州、長沙、西安、長春、沈陽、大連、武漢、海口、銀川、鄭州、太原、合肥、杭州、南寧、貴陽、成都、昆明、南京、南昌、濟南、青島、福州、廈門、石家莊、烏魯木齊、哈爾濱、呼和浩特、拉薩。
企業合規師考試科目
1.公共科目:《企業合規與財務思維》《企業合規與審計思維》。
2.分級科目:《企業合規事務管理(初級)》《企業合規事務管理(中級)》《企業合規事務管理(高級)》。
所有科目綜合為一張試卷進行考試。
企業合規師考試教材
企業合規師考試教材包括:《企業合規與財務思維》《企業合規與審計思維》和對應等級的《企業合規事務管理(初級)》《企業合規事務管理(中級)》《企業合規事務管理(高級)》
報名成功以后,考生會免費郵寄給考生。
企業合規師考試題型
初級企業合規師考試分值及題型:單選題15個,單個分值1分,總分15分;多選題10個,單個分值2分,總分20分;判斷題35個,單個分值1分,總分35分;案例題(簡答)共2個大題,每個大題下設5個小題,共10個小題,每小題單個分值3分,總分30分。初級企業合規師考試時長2小時,總分100分,60分合格。
中級企業合規師考試分值及題型:單選題15個,單個分值1分,總分15分;多選題10個,單個分值3分,總分30分;判斷題30個,單個分值1分,總分30分;案例題(簡答)共3個大題,每個大題下設5個小題,共15個小題,每小題單個分值3分,總分45分。中級企業合規師考試時長3小時,總分120分,72分合格。
高級企業合規師考試分值及題型:只有案例分析題,共5個大題,每個大題下設5個小題,共25小題,每小題6分,總分150分。高級企業合規師考試時長3小時,總分150分,90分合格。
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