中國銀行上海市分行（以下簡稱“中行”）充分發揮黨建在引領業務發展、風險防控、合規建設方面的作用，把加強黨的領導貫穿于內控合規管理建設年活動全過程。在取得階段性成效基礎上，堅持自我加壓，緊密結合自身風險狀況及管理需求，在主旨任務中融入特色工作措施，進一步健全長效機制，以拓展內控合規管理的幅度和深度。
u突出重點，分類施策，做好問題評估驗收
依托二、三道防線溝通聯系機制，中行由上海審計分部、內控與法律合規部和風險管理部共同成立整改評估驗收專項小組，相繼發布3個專項要求，指導條線管理部門聚焦風險漏洞，瞄準薄弱環節，配合落實相關措施，包括完善整改計劃、開展驗證自評、加強集中整治等，并延續市場亂象整治評估機制要求，對整改支持材料逐個打開重檢、逐項開展評驗。整改評估主要關注整改計劃措施制訂的適當性和合理性，是否能有效落實整改要求；整改驗收更為關注整改問責支持材料的全面性和完整性，強調整改是否落實執行到位。對于首次驗收未通過的問題，則在進一步提交整改措施和補充證明材料基礎上，重點開展二次驗收。截至目前，相關問題均已獲專項小組“評估驗收通過”，評估驗收通過率達100%。
u全面覆蓋，注重特色，分類組織“合規培育”
中行主動探索，在本次建設年活動中，著力將內控合規基礎學習融入日常經營管理，分層級、有重點、有針對性地開展形式多樣的警示教育活動，建立常態化宣教機制，并突出“四個重點”——以法律法規與監管規定為重點學習綱領；以警示案例與制度準則為重點學習內容；以專題培訓與規定動作為重點表現形式；以學習檢驗與成果產出為重點驗收標準。據統計，年內累計開展警示教育學習4,072次，累計學時3,915小時，共計40,619人次參與；“我為案防出實招”累計征集187項；合規主題作品（包括案例、漫畫、征文、視頻、對聯、書法、海報、屏保等）共計征集439件。在此基礎上，升級宣教活動2.0版，強化“五個一”規定動作的落實，創新開展“條線特色”專題培訓，為業務高質量發展提供堅強的內控合規保障。
u以賽促學，比學趕超，集中開展“合規競賽”
中行采取在線統一測試與自主學習相結合的方式，定期統計通報各機構、部門員工合規測試情況，促進學習知識有效沉淀。為提升趣味性和競爭性，在全轄7,625人參與測試基礎上，通過在線知識競賽的形式開展“一對一”答題PK賽，分行共計500名員工踴躍參與，進一步爭奪“合規王者”。競賽分為賽區選拔、集中決賽兩個階段進行，賽區選拔分東、南、西、北為四個分片區開展，采用積分制，系統隨機匹配對手，并隨機生成題目，配對雙方在60秒內快速答題，系統自動評判勝負。集中決賽采用限時1.5小時集中PK的方式，最終根據競賽整體情況分別評出個人獎及機構獎。該項競賽以新穎活潑的形式，促進各級機構與青年員工踴躍參與，并對競賽結果予以激勵，營造了良好的內控環境與濃厚的合規氛圍。
u固本強基，聯防聯控，深化推動機制建設
本次活動是監管重點工作有效傳遞至金融機構的良好實踐，中行將年度專項治理機制建設要求有機融入，注重管常管長，補齊短板，進一步強化內控合規管理的長遠質效。一是深化運作統籌治理機制，圍繞活動四大主題任務先后發布15項系列工作要求，牽頭做好動員部署、指導提示、通報評價、總結報告等規定動作，推升綜合性整治質效；二是充分發揮組織協調機制，相繼召開3次內控案防委員會例會、6次專題交流片會，對24家管轄機構分階段、全覆蓋實施督導，持續聽取業務條線匯報，指導二級分行執行，檢驗管理措施的有效性與不足，并及時完善優化；三是嘗試運用系統整改機制，在全行整改管理工作基礎上，對系統性整改提出規范要求，壓實一道防線的條線管理責任，并在屢查屢犯問題整治工作中加以應用，確保集中治理嚴密有效、標本兼治；四是建立健全案防聯動機制，在信息溝通、技術共享、檢查協作、線索查處等方面整合資源，共同應對嚴峻的風險形勢及案件高發態勢，打造聯防聯控的“防控臺”。
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