新鄉(xiāng)出臺國有資本投資運營公司管理辦法 涉投資、融資管理（新鄉(xiāng)國有資本運營集團有限公司）

大河財立方消息8月8日，新鄉(xiāng)市人民政府辦公室印發(fā)關于《新鄉(xiāng)市國有資本投資運營公司管理辦法(試行)》（簡稱《辦法》）的通知。

《辦法》明確國有資本投資運營公司作為國有資產保值增值的責任主體，應完善法人治理結構，明確投資權限，嚴格融資管理，強化風險控制，善盡維護國有資產安全、促進國有資產增值、防止國有資產流失的主體責任。

該辦法的實施，將進一步加強新鄉(xiāng)市國有資本投資運營公司建設，規(guī)范運營秩序，加快國有資本投資運營公司轉型發(fā)展，建立以管資本為主的國有資產監(jiān)管體系，推動國有資本做強做優(yōu)做大。

附《辦法》全文：

新鄉(xiāng)市國有資本投資運營公司管理辦法(試行)

第一章總則

第一條為規(guī)范我市國有資本投資運營公司運行秩序,加快國有資本投資運營公司轉型發(fā)展,建立以管資本為主的國有資產監(jiān)管體系,推動國有資本做強做優(yōu)做大,根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《中華人民共和國企業(yè)國有資產法》、《企業(yè)國有資產監(jiān)督管理暫行條例》、《國務院關于加強地方政府性債務管理的意見》等有關法律法規(guī),結合我市實際,制定本辦法。

第二條本辦法所指國有資本投資運營公司是指按照《公司法》的規(guī)定設立,依法自主開展國有資本運作,對所出資企業(yè)行使股東職責,按照責權對應原則,承擔國有資產保值增值責任的國有資本市場化運作平臺。

第三條政府授權相關部門、機構,代表政府對國有資本投資運營公司履行出資人職責。

第四條履行出資人職責的機構應按照“一企一策”原則,明確對國有資本投資運營公司授權的內容、范圍和方式。國有資本投資運營公司應對授權范圍內的國有資本履行出資人職責,依法自主開展國有資本運作,對所出資企業(yè)行使股東職責,按照責權對應原則,切實承擔國有資產保值增值責任。

第五條國有資本投資運營公司應以提升國有資本運營效率、提高國有資本回報、服務國家戰(zhàn)略等為主要目標,重點關注國有資本流動和保值增值狀況,增強企業(yè)控制力、影響力和抗風險能力,在保護資源環(huán)境、加快轉型升級、履行社會責任中發(fā)揮引領和表率作用。

第二章法人治理結構

第六條國有資本投資運營公司應明確董事會、監(jiān)事會、經理層、黨組織等治理主體的權責邊界,保障其依據《公司法》及章程規(guī)定充分履職行權,建立和完善各負其責、協(xié)調運轉、有效制衡的法人治理結構。

第七條國有資本投資運營公司應堅持黨對國有企業(yè)的領導,發(fā)揮企業(yè)黨組織的領導核心和政治核心作用。健全完善黨建工作責任制,把黨委會嵌入企業(yè)法人治理結構,健全黨組織參與重大決策機制。

第八條國有資本投資運營公司應依據《公司法》和公司章程設立董事會,董事會是企業(yè)的決策機構,依法行使重大決策、選人用人、薪酬分配等法定權利,履行股東會或出資人授予的相關職權,向股東會或出資人負責。探索建立外部董事制度。

第九條經理層是國有資本投資運營公司的執(zhí)行機構,負責企業(yè)日常管理,執(zhí)行董事會決議,向董事會負責。探索推行職業(yè)經理人制度。

第十條監(jiān)事會是國有資本投資運營公司的監(jiān)督機構,按照法律法規(guī)及公司章程規(guī)定,對企業(yè)財務及董事、經理的經營活動進行監(jiān)督,向股東會或出資人負責,切實維護出資人及股東權益。國有資本投資運營公司負責在其下屬子公司建立和完善內設監(jiān)事會制度,監(jiān)事會主席由上級母公司依法提名、委派。

第三章經營規(guī)則和權限

第十一條國有資本投資運營公司作為獨立核算、自主經營、自負盈虧、自擔風險、自我發(fā)展的法人實體和市場主體,對其動產、不動產和其他財產依照法律、行政法規(guī)以及企業(yè)章程享有占有、使用、收益和處分的權力,享有法律法規(guī)規(guī)定的企業(yè)法人財產權和經營自主權。

第十二條國有資本投資運營公司作為國有資本市場化運作的專業(yè)平臺,依法自主開展國有資本運作,按照責權對應原則承擔國有資產保值增值責任。

(一)通過開展投資融資、產業(yè)培育、資本整合和轉型升級等優(yōu)化國有資本布局結構。

(二)通過股權運作、價值管理、有序進退,促進國有資本合理流動。

(三)通過國有資本投入并引導社會資本向經濟社會發(fā)展重點產業(yè)、重點項目集聚。

(四)通過合并、劃轉、并購、股份制等多種形式,推動資源、資產、資本高效整合利用。

第十三條國有資本投資運營公司依法開展資本運作中,涉及企業(yè)國有資產交易應當遵守國家法律法規(guī)和政策規(guī)定,遵循等價有償和公開公平公正的原則,在依法設立的產權交易機構中公開進行。

第十四條國有資本投資運營公司應結合生產經營實際,制定企業(yè)長期戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃和年度投資計劃,確定具體經營投資方案,決定公司的招商引資、項目融資、資產經營等經營行為。

第四章投資管理

第十五條國有資本投資運營公司應結合實際制定企業(yè)投資管理制度,制定和規(guī)范企業(yè)投資事項的決策程序。企業(yè)投資管理制度以正式文件報履行出資人職責的機構備案。

第十六條國有資本投資運營公司對外投資的項目,應符合國有資本布局和結構調整方向、企業(yè)的功能定位、投資負面清單的要求,與企業(yè)發(fā)展規(guī)劃相銜接。

(一)年度投資計劃經公司董事會審議通過后,需將投資計劃草案、投資項目計劃表、董事會決議及相關材料一并報履行出資職責的機構。財政部門負責投資計劃中形成政府支出責任事項的審核,控制政府年度預算規(guī)模。

(二)投資計劃在執(zhí)行過程中,因政策調整、市場變化等特殊情況確需調整的,應按規(guī)定重新履行投資計劃決策程序,經董事會審議通過15個工作日內將投資計劃調整內容及說明材料報履行出資職責的機構。投資計劃原則上集中在每年7月調整一次。需地方政府配套或協(xié)助的國家項目,視情況可隨時增列計劃。

第五章融資管理

第十七條國有資本投資運營公司融資應采取市場化方式進行,融資本息由國有資本投資運營公司負責償還。

第十八條國有資本投資運營公司應發(fā)揮自身優(yōu)勢,采取發(fā)行債券、股權質押等多渠道融資,創(chuàng)新融資方式。加強同國家政策性銀行、商業(yè)銀行和非銀行金融機構的合作,形成以銀行貸款為基礎,其他金融機構為補充的信貸融資格局,一般不使用有中介費用的信貸產品。

第十九條國有資本投資運營公司融資應當符合國家政策和相關法律法規(guī)的規(guī)定,結合本企業(yè)實際,制定和完善融資管理相關制度,規(guī)范內部決策程序。國有資本投資運營公司的融資規(guī)模和資金用途應與項目投資需求相匹配,根據自身發(fā)展及生產經營需要選擇融資方式、渠道、規(guī)模等,決定融資成本。

第二十條國有資本投資運營公司應做好企業(yè)償債能力分析,建立“借、用、還”相統(tǒng)一的一體化債務管理機制,加強風險控制防范意識,建立健全有關融資的風險防范和控制制度,對還款償債實行預算管理,做到資產負債平衡、當期現金流平衡、投入產出及盈利收益平衡,降低債務風險,防止過度負債經營引發(fā)財務危機,提高國有資本投資運營公司可持續(xù)發(fā)展能力。

第二十一條國有資本投資運營公司應制定本企業(yè)的擔保管理制度。國有資本投資運營公司決定或審批本企業(yè)的各類擔保事項,對各級子企業(yè)擔保事項負總責,權限不得下放,嚴禁為非國有企業(yè)和個人提供擔保。

第六章風險控制

第二十二條國有資本投資運營公司應加強企業(yè)內部風險防控,設立風險防控機構,健全涉及采購、營銷、投資等方面的內控機制,負責審查、監(jiān)督、協(xié)調以及評價內部控制運行情況。強化對高風險投資業(yè)務的管理,未經批準嚴禁從事證券期貨、委托理財等高風險業(yè)務。

第二十三條國有資本投資運營公司應加強內部審計工作,保證內部審計人員的配備和工作的獨立性。

第二十四條國有資本投資運營公司應增強法制觀念,嚴格依法決策、依法經營、依法監(jiān)督,強化對子企業(yè)的縱向監(jiān)督和各業(yè)務板塊的專業(yè)監(jiān)督。推行企業(yè)總法律顧問制度和公司律師制度,完善企業(yè)法律風險防范機制。

第二十五條國有資本投資運營公司應建立持續(xù)有效的風險預警機制,及時收集與風險變化相關的內外部信息,進行風險識別和風險分析,調整風險應對策略。

第二十六條國有資本投資運營公司應規(guī)范項目審批程序,投資項目必須通過董事會決策等法定程序,應符合國家產業(yè)政策、宏觀調控和固定資產投資管理等有關規(guī)定。

第二十七條國有資本投資運營公司應規(guī)范重大事項報告制度,涉及公司產(股)權變動、債券發(fā)行、股權合作等重大事項,必須經董事會研究后報履行出資人職責的機構。有關法律、行政法規(guī)規(guī)定應當報經人民政府批準的,由履行出資人職責的機構報請本級政府批準。

第二十八條按照“誰融資、誰還款”的原則,國有資本投資運營公司應建立以自身經營性收益為主,多渠道籌集償債資金來源的償債保障機制。

第二十九條國有資本投資運營公司應建立債務風險應急處置機制,制定應急處置預案。出現重大債務風險時,應及時上報本級政府,啟動債務風險應急處置預案和責任追究機制,切實化解債務風險。

第三十條政府及其所屬部門對企業(yè)的注資、財政補貼等應符合有關法律法規(guī),不得違規(guī)為國有資本投資運營公司債務提供擔保;國有資本投資運營公司不得利用公益性資產作為抵押物進行貸款、發(fā)行債券或資產證券化產品等融資。

第三十一條國有資本投資運營公司應圍繞防控戰(zhàn)略風險、資金風險、投資風險、市場風險和法律風險,建立監(jiān)控預警機制,及時掌握、分析重大風險的變化趨勢,實現對重大風險的動態(tài)管理和有效管控。

第三十二條履行出資人職責的機構應按照相關規(guī)定,制定績效考核辦法,會同相關部門對國有資本投資運營公司實行績效考核。

第七章責任追究

第三十三條國有資本投資運營公司作為國有資產保值增值的責任主體,要善盡維護國有資產安全、促進國有資產增值、防止國有資產流失的主體責任,應研究制定本企業(yè)違規(guī)經營投資責任追究工作制度,明確各治理主體在投資決策及責任追究中的職責,負責子公司較大或重大資產損失責任追究、管理權限范圍內相關責任人的違規(guī)經營投資責任追究等工作。

第三十四條履行出資人職責的機構應承擔維護國有資產安全、防止流失的監(jiān)督責任,負責國有資本投資運營公司發(fā)生重大資產損失或造成其他嚴重不良影響、資產損失金額特別巨大且危及企業(yè)生存發(fā)展的違規(guī)經營投資責任追究、管理權限范圍內相關責任人的違規(guī)經營投資責任追究等工作。

第八章附則

第三十五條本辦法自發(fā)布之日起施行。此前我市出臺的有關規(guī)定與本辦法不一致的,按照本辦法執(zhí)行。

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