項目風險控制管理辦法
第一條 為應對市場錯綜復雜的形勢，加強對項目執行過程中風險有效識別與防控，規范項目風險管控流程，有效降低企業運營風險，特制定本辦法。
第二條 項目外部風險識別范圍
公司在兌現合同及協議及承諾的基礎上兼顧項目風險控制，依據以下項目風險點對在手項目進行風險定類。
（一）合同正式簽訂且生效。
（二）國家政策允許項目建設。項目建設應取得相關的準許文件（包括但不限于）：
1．項目核準文件；
2．環境影響評價；
3．建設工程規劃許可證；
4．建設用地規劃許可證；
5．建筑工程施工許可證；
6．建筑工程質量監督備案。
（三）項目里程碑計劃節點明確。
（四）付款進度與項目執行相匹配。
（五）設備需求計劃與項目需求進展相匹配。
（六）業主具備后續資金支付能力。
（七）業主無重大潛在的運營風險。例如：征地糾紛，支付能力不足，融資渠道風險，企業運營狀況不良，業主行業環境變化等。
第三條 項目內部風險識別范圍
（一）項目技術可行性。
（二）項目產品通用性。
（三）項目成本控制。
（四）項目生產交貨能力。
（五）項目產品運輸組織。
（六）項目現場安裝服務。
第四條 項目風險管控部門職責
（一）XXX是公司項目風險管控的歸口管理部門，負責定期組織各責任部門召開項目風險分析會，向公司總經理辦公會匯報項目的啟停緩執行情況。
（二）項目內部風險部門職責
1．XXX為項目外部風險控制及定類的主要職責部門（經營階段），負責及時了解和掌握業主的現場進展，實時反饋項目項目動態信息及異常情況，預判項目潛在風險。
2．XXX為項目外部風險控制及定類的主要職責部門（項目執行階段），負責及時了解和掌握業主的現場進展，實時反饋項目項目動態信息及異常情況，預判項目潛在風險。
第五條 項目定類原則
按公司實際情況，依據項目外部風險點，將現有項目資源分為A、B、C、D四類，并按項目類別履行合同內容。項目的啟動、暫停、暫緩、取消、廢止必須經公司總經理辦公會討論通過后執行。
（一）A類項目是指原則上為全部符合項目風險點識別要求的項目。
（二）B類項目是指項目風險定風險點要求中有1—2項不符合要求的項目。
（三）C類項目是指合同完整，項目風險點要求中3項及以上不符合要求的項目。
（四）D類項目是指暫停、暫緩的項目。
第六條 特殊項目視市場開發、預付款、里程碑節點計劃、項目核準等因素綜合評估后，可經總經理辦公會討論通過后執行。
第七條 項目風險控制流程
（一）對于合同完整（合同、技術協議均已簽訂）的項目。
1．XXX評估項目外部風險后，提出《項目定類調整建議表》經主管公司領導批準后，提交XXX。
2．XXX根據《項目定類調整建議表》，組織內部風險責任部門進行項目內部風險評估，并填報《項目風險評估表》；對于存在風險的項目，由相關責任部門制定風險應對措施。
3．XXX根據內外部評估情況，向總經理辦公會進行項目定類調整匯報，經總經理辦公會審議通過后執行。
（二）對于合同不完整的項目。用戶要求須提前安排的，XXX評估項目外部風險后，提出《項目定類調整建議表》經主管副總經理批準后，提交XXX。后續按照合同完整項目風險控制流程執行。
（三）已經明確定類并按類別履行的項目，用戶提出延期執行，或因用戶現場停工、用戶后續儲備資金不足或不能及時按約定付款等因素存在執行風險的項目。
1．XXX3個工作日內以報告的形式說明情況，并提出處理意見，報主管公司領導及XXX。
2．XXX負責對此類項目進行重新定類并經項目風險分析會討論后執行，其中A類和B類項目必須經總經理辦公會討論后決定下一步工作安排，由XXX下達相關指令。
（四）用戶要求改簽涉及合同或技術協議變更的項目，由經營部門同用戶重新協商交貨期，并以書面形式同用戶簽訂補充合同或協議，經總經理辦公會討論通過后方可執行。
第八條 本辦法由XXX負責解釋。
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